SEC“吹哨人”计划再发出110万美元奖励！

美国证券交易委员会（SEC）最新宣布，奖励一匿名举报人110万美元，该举报人提供了高质量的分析，帮助SEC在调查中发现新的非法行为。

举报人通过检查公开材料，提醒SEC将正在进行的调查集中在最终被指控的侵权行为上。 SEC对该举报人表示感谢，因为举报人不断向机构提供有关违反《证券法》的新见解，帮助SEC保护了投资者的资产。

此外，举报人提供的信息和协助还帮助SEC制定了早期调查计划，从而节省了时间和资源。

自2012年颁发首个奖项以来，SEC总计向113名举报人提供了7.2亿美元的奖金，这些奖金从国会设立的投资者保护基金中支出，该基金来源于SEC收取的罚金。

机构规定，如果举报人自愿向SEC提供信息，并且该信息对机构成功执法有重大帮助，举报人就可以获得奖励，奖励金额为该项执法所得的10%至30%，同时，根据《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act），SEC必须保护举报人的身份，不得泄露举报人的任何信息。

在2019年，提交到SEC的举报数量首次下降，原因是因为SEC考虑引入奖励上限，并且考虑给予SEC工作人员减少奖励的酌情处理权。

但是，此举遭到了奖励计划倡导者的强烈反对，他们表示这些变更会阻止对违法行为的举报。因此，在今年，举报数量有所恢复。