SEC为注册和监管基于证券的掉期执行设施拟定新规

证券交易委员会（SEC）今天根据1934年《证券交易法》提出了新的SE法规，以创建一个用于注册和监管基于证券的掉期执行设施 (SBSEF) 的制度。新的监管框架是《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（Dodd-Frank Act）第七章与场外衍生品市场相关的重大改革之一。

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SEC主席Gary Gensler表示：“该提案将提高传统上不透明的场外证券掉期市场的透明度和完整性，履行2010年《多德-弗兰克法案》规定的注册和监管交易这些工具的平台的任务。此外，今天的提案将根据《多德-弗兰克法案》中规定的这些实体的 14 项核心原则，创建一个注册基于证券的掉期执行设施的框架。”

如果获得通过，今天的提案将实施该交易法对基于证券的掉期的交易执行要求，并解决该要求的跨境应用；实施《多德-弗兰克法案》第765条，以减轻SBSEF和进行基于证券掉期交易的国家证券交易所的利益冲突；促进拟议的SE法规与《证券交易法》下的现有规定之间的一致性。

SEC此前曾在2010年至2013年的三个单独版本中提出了有关SBSEF的规定。鉴于自发布以来已经过去的时间长度以及在此期间发生的重大市场变化，该委员会正在撤回所有先前提出的规定，有关SBSEF的规定修订和解释。

提议的版本将在SEC.gov和联邦公报上发布。公众意见征询期将在SEC网站上发布提议后60天内或在联邦公报上发布提议后30天内向公众开放，以较长者为准。