SEC与Pacific Financial就违规营销问题达成和解

美国证券交易委员会（SEC）宣布，与总部位于华盛顿州贝尔维尤的注册投资顾问公司Pacific Financial Group, Inc就后者违反营销规则一事达成和解。相关规则于2022年11月4日修订并生效，要求投资顾问必须实施政策和程序，确保广告中使用的任何假设性业绩数据与预期受众的财务状况和投资目标相关。

SEC的调查显示，从2022年11月4日到2023年12月15日，Pacific Financial在其网站上宣传了23个不同投资组合的假设性业绩数据。然而，该公司的内部政策和程序并未包括识别目标观众或确保假设性业绩与受众财务需求相关的条款。

因此，SEC认定Pacific Financial故意违反了《顾问法》第206(4)条和规则206(4)-1(d)。尽管该公司未承认或否认SEC的调查结果，但已同意接受停止令、谴责以及43万美元的民事罚款。此外，Pacific Financial必须采取并实施必要的政策和程序，以防止未来违反营销规则。