Sarah Court将出任澳大利亚证监会主席 监管执法力度持续加码

Sarah Court 将于6月1日正式出任澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）主席，接替现任主席 Joe Longo。随着此次任命落地，澳大利亚五大核心经济机构目前均由女性掌舵。

Court 自2021年6月起担任 ASIC 副主席。在此之前，她曾在澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）任职13年，并担任执法与合规委员会主席。更早之前，她在澳大利亚政府律师事务所担任高级律师长达9年。

Longo 表示，Court 在执法领域的丰富经验是其获任这一职位的重要原因。他指出，Court 在担任副主席期间，推动了 ASIC 机构架构调整，强化了执法能力，并改善了监管成效。

执法行动处于高位运行

Court 接任之际，ASIC 的执法活动正处于高位。2024–25 财年，监管机构通过法院判决获得的罚款总额超过1.2亿美元，执法行动数量较上一财年增长50%。

同期，ASIC 启动了252项调查，完成了829项定向审查，并关闭了近7,000个诈骗网站。财务报告违规已被列为 ASIC 2026年的重点监管领域之一，意味着包括差价合约（CFD）经纪商在内的金融服务机构将面临更严格的审查。

Court 在 ACCC 任职期间长期负责执法相关事务，曾主管执法委员会、合规委员会及法律委员会，主要职责均围绕违规调查与法律追诉。

牌照审批增长与规则简化并行

Court 上任时，ASIC 正面临牌照申请数量上升的局面。2025财年，监管机构共发放290张澳大利亚金融服务（AFS）牌照，同比增长10%，其中数字资产相关企业的申请占据重要比例。

与此同时，ASIC 也取消或暂停了215张牌照，持续对未达合规标准的机构保持监管压力。如何在应对申请增长的同时维护投资者保护和市场完整性，将成为监管层的重要课题。

此外，ASIC 已启动监管规则简化工作。该机构近期删除约9,000页监管指引文件，承认现行规则体系过于复杂。Longo 表示，过度繁琐的监管要求可能抑制创新并推高企业运营成本。

女性主导澳大利亚主要经济机构

随着 Court 获任 ASIC 主席，澳大利亚财政部、澳大利亚储备银行、ASIC、ACCC 以及生产力委员会五大关键经济机构目前均由女性领导。澳大利亚财长 Katy Gallagher 在社交平台表示，这一进展在经济领域具有标志性意义，也为更多年轻女性投身金融与经济行业树立了榜样。

Court 的过渡期将持续至5月底。Longo 表示，将协助完成平稳交接。Court 在担任副主席期间参与推动的 ASIC 机构改革预计将在其领导下延续，监管重点仍将围绕执法力度和投资者保护展开。