Santander US Capital Markets 因涉嫌违反 NYMEX 规则将支付5万美元罚款

​CME Group 已发布针对 Santander US Capital Markets LLC 的纪律处分通知。

New York Mercantile Exchange Inc (NYMEX) 商业行为委员会的一个专家小组认定，Santander 在2025年7月31日提交的《隔离要求与隔离资金报表》中遗漏了客户账户报表上记录的应付客户利息和应收客户佣金。

此外，这些与利息和佣金相关的余额（同时涉及客户和非客户）在资产负债表上列示不当。

该专家小组认定，Santander 因此违反了 NYMEX 规则970.A.4和971.A.2.a。

根据和解提议，该专家小组责令 Santander 支付5万美元罚款。

Santander 既未承认也未否认上述违规行为或作为处罚依据的事实认定。

该通知的生效日期为2026年8月27日。