Piper Sandler同意支付1600万美元和解其监管调查

​Piper Sandler已同意支付总额1600万美元的和解费用，以解决多家美国监管机构对其记录保存操作的调查。该投资银行公司将支付1400万美元至美国证券交易委员会（SEC），以及200万美元至美国商品期货交易委员会（CFTC）。上述罚款与该公司在业务沟通中使用未经批准的消息平台有关。

SEC的调查源自其多年以来的一项广泛调查，旨在审查华尔街银行是否在员工沟通记录的保存方面做得足够好，特别是考虑到新冠疫情期间远程工作的普及这一事实。监管机构要求银行保存所有员工沟通的详细记录，并一般禁止使用个人电子邮件、短信和消息应用程序处理专业事务。

自2021年以来，SEC已对包括摩根大通和富国银行在内的众多金融机构处以超过17亿美元的罚款，原因是类似的不合规行为。这些罚款旨在强制执行记录保存要求，由于离线沟通的增加，这些要求变得越来越难以满足。

今年早些时候，其他公司如Oppenheimer & Co.和美国银行也因记录保存问题与SEC达成了和解，分别支付了1200万美元和800万美元的罚款。