OANDA因合规缺失与误导性宣传被NFA罚款60万美元

美国全国期货协会（NFA）对零售外汇经纪商OANDA作出处罚决定，因其存在多项违规行为，包括会计不规范、客户资金保障不足以及有关加密货币服务的误导性宣传，OANDA被罚款60万美元，并需对受影响客户进行赔偿。

NFA指出，2023年1月至8月期间，OANDA在与其母公司OANDA Global Corporation（OGC）之间进行货币对冲操作时，未按规定收取抵押品，也未按要求增加自身净资本，且在计算净资本时违规将与OGC的内部交易计入其中。

此外，因一个第三方平台的API数据错误，约3900名客户的交易价格与实际成交存在偏差，累计损失达43万美元。OANDA同意向相关客户赔偿最多42.86万美元。

报告还指出，OANDA在英镑和日元货币对交易中使用了错误的保证金率，导致在近370万笔交易中低收了客户保证金。同时，其在加密货币产品宣传中曾声称客户是在“受监管环境中”与OANDA进行交易，实际交易却通过一家未受监管的第三方进行，引发监管质疑。

NFA还特别提及OANDA存在内部管理混乱的问题，包括近几年频繁更换首席执行官（共更换四次）以及多位合规高管离职，这些高层不稳定被认为是其运营问题频发的重要原因之一。

OANDA在不承认也不否认违规指控的前提下达成和解，并将在30日内支付罚款，同时在45日内完成客户赔偿。此次处罚发布之际，OANDA正处于被其私募股东CVC Capital Partners出售给FTMO Group的交易审批阶段​。