NFA 要求 Alggoritmica Portfolio Management 退出会员资格

美国全国期货协会（NFA）已下令 Alggoritmica Portfolio Management LLC 退出其会员资格，并禁止其再次申请入会。该决定由 NFA 听证小组作出。

Alggoritmica 是一家总部位于美国特拉华州威尔明顿的商品基金运营商和商品交易顾问。此次处罚源于 NFA 商业行为委员会提交的一项投诉。根据决定，处罚还适用于该公司的唯一负责人及关联人士 Lino David Flores Hidalgo。Hidalgo 被要求在三年内退出 NFA 会员资格，并缴纳 7.5 万美元罚款；如其未来再次申请 NFA 会员资格或负责人身份，还需遵守多项附加条件。

该决定基于 Alggoritmica 及 Hidalgo 提交的一份和解提议。在该和解中，双方既未承认也未否认投诉中所列的指控。

据商业行为委员会称，Alggoritmica 违反了多项 NFA 合规规则，包括未能确保其旗下的 Alggoritmica Volatility Portfolio Fund LP 符合美国商品期货交易委员会（CFTC）第 4.7 条法规所主张的豁免条件，以及使用了具有误导性的披露文件。委员会还指控该公司允许将基金资产以禁止的形式借贷或垫付给公司本身及 Hidalgo。

此外，委员会还指称 Alggoritmica 及 Hidalgo 未能以基金及其参与者的最佳利益为出发点行事，并在 NFA 调查过程中未能及时、充分地配合。NFA 听证小组在其决定中认定，Hidalgo 确实实施了投诉中所指控的违规行为。