NFA 因屡次违规允许未注册经纪商接单对 Marex Spectron 处以罚款

美国国家期货协会（NFA）对 Marex Spectron International Limited 处以 35 万美元罚款，原因是其允许未注册员工处理美国客户订单，这是这家伦敦经纪商四年内第二次就类似案件达成和解。

NFA 商业行为委员会于 6 月 30 日作出该决定，Marex Spectron 既不承认也不否认调查结果，该结果涉及违反 NFA 注册规则及相关监管要求。此次罚款金额比该公司 2022 年因 NFA 早期检查支付的 25 万美元高出 40%，两起案件均涉及同一伦敦能源部门。

检查人员发现，14 名 Marex Spectron 经纪人在未按 NFA 规定向美国商品期货交易委员会注册为关联人士的情况下，招揽或接受美国客户订单。这 14 人中有 13 人在伦敦工作，1 人在迪拜，在 2024 年 2 月至 4 月期间为 20 名美国客户处理了约 75 笔交易，占伦敦能源交易台经纪人的约 40%。

CFTC 豁免条款允许非美国经纪商在仅与非美国客户交易时跳过注册，但 NFA 表示这 14 人不符合条件，因为其客户是在美国成立或总部设在美国的公司。一个案例涉及一名伦敦经纪人在 2024 年 3 月为一位被确认为总部位于芝加哥的伊利诺伊州公司客户安排了一笔原油差价合约交易。

该公司首起 NFA 案件于 2022 年提交，源于 2020 年的一次检查，涉及同一部门的 18 名经纪人，同样以和解告终。考虑到此前的指控，NFA 将重复违规描述为“尤其令人担忧”，并指出该公司未能实施有效控制以防止问题再次发生。监管机构指出一名仅被称为“员工 1”的经纪人，其在 2020 年检查中已被标记，该公司曾表示一名注册同事将接手其美国业务，但后来承认他在 2021 年 6 月至 2024 年 6 月期间在仍未注册的情况下为美国客户安排了超过 50 笔交易。