NFA对纽约掉期交易商Goldman Sachs & Co., LLC处以250万美元罚款

NFA已责令纽约掉期交易商成员Goldman Sachs & Co., LLC(Goldman)支付250万美元的罚款。

该决定由NFA的商业行为委员会(BCC)发布，基于BCC发布的投诉和Goldman提交的和解提议，其中既没有承认也没有否认这些指控。

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诉状称，Goldman没有就与CFTC VM规定所涵盖的交易对手方的未清算掉期收取或发布变动保证金 (VM)。投诉还指控Goldman没有实施合理设计的政策和程序，以确保遵守其交易前中间市场标记 (PTMM) 义务，并且没有在需要时向未清算的掉期交易对手提供PTMM。

此外，投诉称Goldman未能及时向NFA提交准确和完整的报告、文件和补充信息，没有认真监督与其业务相关的所有活动，也没有监督公司对某些外部商业行为标准政策和程序的遵守情况。 

BCC在其决定中指出Goldman违反了NFA合规规定2-49(a)和2-49(b)。