NFA对犹他州经纪商BTU Brokers及其关联人处以8万美元罚款

NFA已下令犹他州盐湖城介绍经纪商BTU Brokers, Inc. (BTU)及其负责人和关联人(AP)Christopher Anthony Ridgeway共同支付8万美元的罚款。

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由NFA的商业行为委员会 (BCC) 发布的决定基于BCC发布的投诉以及BTU和Christopher提交的和解提议，其中他们既不承认也不否认投诉中的指控。

BCC在投诉中声称BTU和Christopher未能遵守NFA注册规定，也未能认真监督BTU 的运营和其关联人的行为，明显违反了NFA合规规定 2-9(a)。BCC的投诉还声称 BTU和Christopher未能遵守NFA成员和同事所期望的高标准商业荣誉和公正公平的交易原则，允许注册和监督方面的违规行为发生，明显违反了NFA合规规定2- 4。

BCC在其决定中指出BTU和Christopher违反了NFA合规规定2-9(a)和2-4。