NFA对伦敦介绍经纪商Marex Spectron处以25万美元罚款

NFA已下令对英国伦敦的介绍经纪商成员Marex Spectron International Limited(Marex) 处以25万美元罚款。

该决定由NFA商业行为委员会(BCC)发布，基于BCC发布的投诉和Marex提交的和解提议。Marex既不承认也不否认这些指控。

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投诉称，Marex允许未注册的个人在未注册的情况下作为其关联人(AP)。投诉还指控Marex未能认真监督其员工和代理人。

据悉，Marex Spectron雇佣了18名未注册为该公司AP和NFA关联人的个人作为经纪人招揽或接受美国客户的订单。

该决定指出，BCC发现Marex违反了NFA章程301(b)和合规规定2-9(a)。