Navaid金融服务公司与FINRA达成和解 被罚3.5万美元

Navaid Financial Services, Inc.近日同意支付3.5万美元罚金并接受公开谴责，以了结其与美国金融业监管局（FINRA）之间的监管调查。

根据披露的细节，在2018年5月29日至2024年7月23日期间，该公司在向市政证券规则制定委员会（MSRB）旗下的实时交易报告系统提交的12,066笔市政证券交易中，未按要求注明“非交易类报酬”（NTBC）标识，违反了MSRB G-14号规则。

监管机构还指出，在2018年5月29日至2025年6月30日期间，Navaid未能建立并维护有效的监督体系及相关书面监督程序，无法确保遵守同一规则，构成违反MSRB G-27号规则。

除罚金外，Navaid还同意接受公开谴责。资料显示，Navaid Financial Services自1997年起为FINRA成员，并在MSRB注册，公司总部位于新泽西州哈登菲尔德，业务包括销售市政债券等。