LME对Pac Global Services Spain处以25万英镑罚款，涉及仓储协议违规

​伦敦金属交易所（LME）近日宣布，对 Pac Global Services Spain S.A.U.（PGS） 的一项纪律调查达成和解，并对其处以 25万英镑罚款。该处罚源于调查中发现的多项仓储管理和合规方面的违规行为。

LME表示，在完成相关调查后，其执法委员会决定就PGS违反《仓储协议》的行为启动纪律程序。

调查显示，在 2023年1月 对PGS位于鹿特丹运营中的 Warehouse A（仓库A）进行现场检查时，LME发现 三张镍仓单（nickel Warrants）对应的金属被故意从仓库A运出，并送往同一交割地点内一个未经LME批准的设施。与此同时，该批金属在LME仓储系统 LMEsword 中仍被列为“已注销吨位（Cancelled Tonnage）”。LME认定，这一行为违反了《仓储协议》第 3.2条和6.3.2条。

调查还发现，PGS在 袋装镍仓单的包装、标签和存储管理方面存在不足。例如，一只镍袋被贴上了 错误的品牌标签，这被认定违反了《特别合约规则》第 6.1(d)条。

此外，LME还发现 少量镍袋出现破损。这些问题早在PGS委托的第三方独立审计报告中就已被识别，但在LME调查期间才被正式整改。LME指出，在已知问题存在的情况下未及时重新包装破损镍袋，违反了《仓储协议》第 11.1条和11.6条。

调查同时发现，PGS在 袋装镍的存储、处理及出库流程方面的书面制度和员工培训不足，涉及对公司员工及代理机构员工的培训不充分，这被认定违反了《仓储协议》第 11.1条和11.8条。

PGS还委托一家代理机构负责仓库A的运营，并按照《仓储协议》第 7.4.1条 的要求进行定期检查。然而，调查发现相关 检查记录并未被保存，违反了第 7.4.2条 的规定。

在调查过程中，LME还于 2025年2月 发现，62张铜仓单对应的金属被存放在台湾高雄一处LME注册仓库外的露天场地。在该问题被发现后，这些金属被立即转移至LME批准的仓库棚内。LME指出，将仓单金属存放在未经批准的仓储棚之外属于严重违规行为，特别是违反了《仓储协议》第 2.2.2(iii)条，因此该事件在罚款金额中被重点考虑。

在正式启动纪律程序前，LME与PGS达成和解协议，PGS同意支付 25万英镑罚款以解决上述事件。

LME表示，在决定和解时，已考虑到PGS 已采取整改措施，以降低类似事件再次发生的风险。