Life Trading被ASIC罚款20万美元，并履行强制执行承诺

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布，Life Trading Pty Ltd (Life Trading)已支付罚款20万美元罚款，并遵守市场纪律委员会(MDP)发出的违规通知，与ASIC进入强制执行承诺阶段。

MDP有充分理由认为Life Trading违背ASIC《市场诚信规则（期货市场）2017》第2.2.8条规定，该规定要求市场参与者要有监管政策和程序，以确保市场参与者及参与业务活动的个人都遵守《市场诚信规则》和《公司法》。

BrokersShow虚拟展·马来站特别报道 — 洞悉展商见解，解读展商动态

MDP发现Life Trading自2019年1月28日进入市场开始，直到2020年6月4日期间(跨度17个月)都没有适当的监管政策和程序。此外，MDP还发现，Life Trading在此期间对交易者的监管不足，而且缺乏协调性、无文件记录。同时，该公司的合规文化很宽松，缺乏确保监督框架实施的承诺，并在监管合规参与方面缺乏主动，其完善监管的动力主要是应对ASIC的调查。

MDP指出，Life Trading已经逐步对其监督和合规程序进行了一些改进。尽管如此，MDP仍然担心该公司的监管框架不完善，因此要求Life Trading与ASIC签订强制执行承诺书，请独立合规专家来审查并提供一份关于该公司监管框架改进后的报告。

ASIC表示Life Trading遵守违规通知并不意味存在犯罪行为，并且认为该公司不违反《公司法》第7908h(1)款。