KuCoin就加拿大1940万加元罚款提起上诉

加密货币交易所KuCoin正在对加拿大反洗钱监管机构——加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）处以的1940万加元（约1400万美元）罚款提出上诉。

FINTRAC表示，注册地在塞舌尔的Peken Global Limited（KuCoin的运营方）在2021年至2024年间未按要求注册为加拿大的货币服务企业，并忽视了相关报告义务。监管机构指控该公司未报告近3000笔大额加密交易，并在33次情况下未能提交可疑交易报告，涉嫌涉及洗钱或恐怖融资。FINTRAC称这些违规行为“严重”，部分甚至“性质恶劣”。

根据加拿大法律，处理虚拟货币交易的加密平台必须在FINTRAC注册。单笔超过1万加元的交易需上报，可疑交易报告则被视为反洗钱体系的核心。违规行为的罚款最高可达每项50万加元。

KuCoin表示，已向加拿大联邦法院提起上诉，理由包括“实体与程序上的异议”。该公司在声明中称，这笔罚款“过高且带有惩罚性”，并质疑FINTRAC将其认定为“外国货币服务企业”的合法性。法律界人士认为，该案可能会成为检验加拿大监管机构在多大程度上能将反洗钱规则适用于境外平台的一次测试。

这起案件是FINTRAC过去一年中最大的一次执法行动，占其在23起案件中总计2500万加元罚款的大部分。相比之下，此前的纪录是2023年对Binance Canada处以的740万加元罚款，该事件最终导致Binance退出加拿大市场。

KuCoin在其他市场也曾面临类似问题。2023年，安大略省证券委员会对该平台罚款。今年早些时候，KuCoin与美国司法部达成近3亿美元和解，原因是违反牌照规定，其中包括没收1.5亿美元非法收益，并接受为期三年的合规监管。

根据CoinMarketCap的数据，KuCoin在全球交易量排名前五，日均处理交易额超过20亿美元。近年来，新加坡、韩国和荷兰等地的监管机构也对其发出过警告或限制，反映出境外加密平台在全球范围内面临的持续审查。