Kepler Capital Markets同意支付47.5万美元罚款与FINRA和解

2024年6月19日，Kepler Capital Markets公司与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，罚款47.5万美元。因为该公司被判定违反了FINRA规则第5210和2010条。

2016年12月至2022年10月期间，Kepler在私人订阅式市场数据提供商彭博上夸大了其公布的交易量，约有377,000次。夸大涉及约21亿股。

此外，从2016年12月到2023年2月，Kepler未能建立和维护监督系统，包括书面监督程序（WSP），以确保遵守FINRA规则第5210条。

作为和解协议的一部分，Kepler还同意接受批评。

三月，FINRA对M1 Finance LLC处以85万美元的罚款​，原因是该公司通过网络红人在社交媒体平台上发布的帖子存在信息不公平、不平衡、夸大、无根据、虚假承诺或误导性内容。