FMA：NZX在2019年履行了作为市场运营商的法定义务

来源: Finance Magnates 2020-06-30

新西兰金融市场管理局（FMA）宣布，新西兰交易所（NZX）在2019年履行了持牌市场运营商的法定义务。

根据FMA对NZX的年度审查，从2019年1月1日至2019年12月31日，该交易所遵守了其市场运营商的义务，FMA将与该交易所合作，共同提高交易所相关领域。

FMA：NZX的决策将继续受到评估

NZX宣布将采用新的监管运营和治理。作为市场运营商和指定清算系统运营商义务的一部分，NZX将履行所有一线监管职能。

NZX将把商业和运营活动分开，并由具有独立主席的独立董事会管理，目标是在成本中立的基础上开展业务。但是，FMA表示，新结构并未解决这一冲突。

FMA表示：“我们之前曾与NZX讨论过，在政策决策受商业职能推动的情况下，可能发生潜在冲突。我们希望充分考虑政策决策的监管影响。”

“在来年，我们将寻求如何评估法规考量，并将其作为NZX政策决策的一部分。新的监管模式本身并不能解决这一冲突，政策决策是我们持续关注的领域。”

员工流动仍然是一个问题

此外，FMA在2018年的审查中担心NZX人员流动可能会增加关键人员风险。FMA强调，交易所对某些工作人员的依赖是一个风险。

“ NZX目前正在考虑采取措施减轻这种风险。例如，NZX已经启动了一个项目，建立专门的第三方小组，使NZX获得外部专业监管。”

“这些安排将包括诉讼和审计/评估支持。此外，NZX表示将增强实时性，为交易所的监管职能提供战略支持。”

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