FMA报告称衍生品发行人的客户评估仍需加强！

​9月24日新西兰金融监管机构FMA发布了过去18个月的监管活动报告。报告说道，大部分金融服务机构都在努力符合FMA要求，但FMA仍呼吁监管与合规要进一步加强。

该报告称，FMA在四个主要领域发现了其监管弱点：监管与督察，行为与文化，合规保证计划，合规与控制。

此外，由衍生品发行人发起的一项问卷调查显示，发行人在评估客户知识，经验和对衍生产品的理解力方面还存在重大缺陷。在某些情况下，在支持客户资金合规处理义务方面，发行人的流程或政策出现缺陷。FMA也将会针对性地跟进问卷调查上的问题。

到目前为止，已有26家衍生品发行人从FMA获得了衍生品发行人许可证，其中4家的监管处于吊销状态。

FMA希望此份报告可以帮助公司发现问题，解决问题，并针对这些问题评估自己的行为是否合规。该报告涵盖2019年1月-2020年7月间所收集的监管动态，投诉等其他信息。

FMA首席执行官罗布·埃弗里特（Rob Everett）还表示：“企业需要不断评估其行为和文化，以确保良好的客户评估是其合规系统和整体战略的核心。”

“良好的品行来自高层。我们希望董事会和高层领导维护客户的利益，并要求提供对这些问题进行有力的管理系统和流程。”他在声明中继续说道。