FINRA 因涉嫌违反市政证券规则对 Conners & Co 处以罚款

Conners & Co., Inc. 已同意支付 20,000 美元罚款，作为与金融业监管局达成和解的一部分。

监管机构指控称，从 2022 年 4 月到 2023 年 12 月，该公司在 23 笔市政证券交易中收取了不公平的价格，违反了 MSRB 规则 G-30 和 G-17。

FINRA 还发现该公司未能建立合理设计的监督系统以确保遵守公平定价规定，这违反了 MSRB 规则 G-27。

除了罚款和谴责外，Conners & Co. 还必须支付 21,111.29 美元的赔偿金及利息，并书面证明其已纠正相关问题。

该公司自 1960 年起成为 FINRA 成员，主要从其位于俄亥俄州辛辛那提的单一办公室开展市政证券业务。