FINRA聘请法律事务所对仲裁员选择进程进行独立审查

美国金融业监管局（FINRA）是一家政府授权的监督美国经纪交易商的非营利实体，该机构于2月19日宣布，其已聘请Lowenstein Sandler法律事务所对FINRA争议解决服务（DRS）进行独立审查, 确保其遵守程序，以及仲裁程序中仲裁员所选政策和程序，最近一起仲裁裁决被亚特兰大高等法院法官驳回。

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FINRA总裁兼首席执行官Robert Cook表示：“我们非常重视此事。FINRA很清楚自身信用有多重要，致力于确保DRS仲裁论坛以公平、中立的方式运作。为了履行承诺，FINRA的审计委员会聘请了独立的外部方来审查仲裁员选择过程是如何进行的，并确定是否有必要对该过程进行改进。FINRA将会公开审查结果。”

Lowenstein事务所负责证券相关诉讼与公司调查及诚信实践小组的合伙人Christopher Gerold将负责此次独立审查，并将调查结果直接报告给FINRA理事会审计委员会。Gerold在2017年至2021年期间担任新泽西州证券局局长，以及北美证券管理员协会主席。他与1月加入Lowenstein事务所。

FINRA审计委员会主席Lance Drummond表示：“我们相信Lowenstein有能力对仲裁员选择进程进行独立审查，并期待在未来几个月内收到调查结果。”

DRS旗下运营一个仲裁论坛，协助解决涉及投资者、证券公司及其雇员间出现的争议。虽然证券公司和投资顾问通常在客户账户协议中会加入强制性仲裁条款，但FINRA并不强制执行。

SEC会定期检查DRS的运营情况。