FINRA推出“FINRA Forward”计划 推动监管效率提升

美国金融业监管局（FINRA）今日宣布启动一项名为“FINRA Forward”的全新计划，旨在进一步提升该机构在履行使命方面的效率与成效。

“FINRA Forward”将聚焦于三个核心方向。首先是“现代化监管规则”。该计划将对现有规则体系展开全面审查，以实现要求更新、推动创新并减少不必要的合规负担。

第二个重点为“强化会员公司合规能力”。FINRA将通过优化服务方式，帮助会员公司提升合规水平，进而增强对投资者的保护能力和市场的整体安全性。

第三项措施则着眼于“打击网络安全与欺诈风险”。FINRA将扩展在网络安全与欺诈防控领域的工作范围，以增强会员公司的风险管理能力和应对新兴威胁的韧性，从而更好地保护公司和投资者利益。

对于该计划的启动，FINRA首席执行官Robert Cook在博客中表示：“为了践行投资者保护、维护市场诚信与推动资本市场活力的使命，FINRA必须不断优化其监管政策与运作机制，提升执行效率。”他补充道，尽管FINRA在打造持续改进文化方面已取得显著进展，但“持续改进意味着我们永远不能停下脚步，尤其是在资本市场不断演变、新的优化契机持续涌现的背景下。”