FINRA开出其史上最高额罚单！Robinhood认罚7000万美元

美国金融业监管局（FINRA）6月30日宣布，已下令美国领先交易平台Robinhood Financial LLC（Robinhood）支付支付7000万美元罚金，原因是该公司未能进行系统的监管，导致数百万客户遭受了重大损失。这是FINRA有史以来开出的最高金额罚单。

7000万美元罚款包括FINRA要求Robinhood支付的5700万美元，以及数千名受损失客户的1260万美元的赔偿金和利息。

据调查，FINRA发现，Robinhood自2016年9月以来，因疏忽而向其客户传达了虚假和误导性信息。而且，该公司向部分客户展示了错误的负现金余额。由于其失误，数以千计客户遭受的总损失超过700万美元。

此外，该监管机构还发现，自Robinhood于2017年12月开始向客户提供期权交易以来，该公司在允许客户进行期权交易之前，没有进行应有的调查。

2018年1月到2021年2月期间，Robinhood没有监督其向核心经纪自营商提供服务（如接受和执行客户订单）的技术。

2018年1月到2020年12月期间，Robinhood没有向FINRA报告数以万计的书面客户投诉。

Robinhood不承认也不否认这些指控，但同意FINRA的调查结果。