FINRA就瑞银前分析师泄露机密文件予以罚款停职

金融业监管局（FINRA）宣布前瑞银（UBS）分析师Sandeep Jain提交了一份接受、豁免或同意书 (AWC)，希望就涉嫌违反保密规则的行为与FINRA和解。FINRA已予以接受。此前，FINRA就Jain分享公司机密信息对其处以罚款并停职。

Jain于2016年至2019年9月期间任瑞银证券有限责任公司董事总经理及利率定量分析全球主管。2019年8月，Jain使用他在瑞银的工作电脑访问了一个第三方平台，该平台主要提供网站创建服务。Jain表示他只是想帮妻子的公司编辑一个网站。他启用了他的瑞银工作电脑和该第三方平台之间的文件共享，从而导致Jain的电脑向该第三方平台传输了100 多份瑞银机密文件，包括瑞银证券的商业信息和知识产权。但所幸传输的信息均与瑞银客户无关。

该第三方平台上的共享文件夹是开放的，任何访问该文件夹的人都可以看到从Jain电脑传输的瑞银机密文件。随后瑞银检测到数据泄露并提醒了Jain，Jain这才意识到自己转移了公司机密文件。Jain在瑞银的许可下，从第三方平台删除了这些文件。

对于该泄密行为，Jain接受FINRA处罚，将在20个工作日内暂停与任何FINRA成员联系，并缴纳5000美元的罚款。