FINRA对Velocity Capital处以12.5万美元罚款

美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与 Velocity Capital, LLC 达成和解协议，因多项合规与监督缺失，对该公司处以 12.5 万美元罚款。

监管文件显示，2016 年 1 月至 2022 年 11 月期间，Velocity Capital 未能合理评估部分已披露的外部业务活动，亦未能及时应对注册代表从事未披露外部业务活动的相关风险提示。此外，FINRA 还认定该公司在监督多笔私募证券交易方面存在不足。

同时，自 2016 年 7 月起至今，Velocity Capital 未能对注册代表在未经批准的非公司通信平台上进行的业务沟通实施有效监督或妥善保存相关记录，违反了美国《1934 年证券交易法》及 FINRA 有关监管和记录保存的规定。

除罚款外，Velocity Capital 还同意接受公开谴责并履行相关整改承诺。资料显示，该公司自 2015 年起成为 FINRA 会员，总部位于纽约，在四个分支机构拥有约 20 名注册代表，主要为券商及其他金融机构提供证券借贷服务，并从事自营交易业务。