FINRA对Tradier处以7.5万美元罚款 涉客户投诉报告不当

​​FINRA近日宣布，已与Tradier Brokerage达成和解，对其处以7.5万美元罚款，并作出公开谴责处分，原因是该公司在客户投诉报告方面存在违规行为。

FINRA指出，2022年7月至2023年12月期间，Tradier未能准确报送书面客户投诉的统计及汇总信息。在此期间，公司对外披露的投诉数量不足20起，但实际遗漏了数百起投诉，内容涉及其在线系统和网站功能问题、客户服务质量，以及保证金和期权交易相关争议等。

此外，FINRA认定，Tradier未建立、维持并有效执行合理的监督体系，亦未制定充分的书面监督程序，以确保符合FINRA规则第4530(d)条的相关要求。尽管客户服务人员负责审核并上报书面沟通内容，合规人员负责识别和报告应披露的投诉，但公司在培训及操作指引方面“未提供合理指导”，未明确界定投诉识别标准及纳入统计申报的条件。

基于上述情况，FINRA认定Tradier违反了规则第3110条及第2010条。除罚款外，公司还同意接受监管机构的公开谴责。