FINRA对J.P. Morgan Securities处以25万美元罚款

美国金融业监管局（FINRA）宣布，J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）已同意支付25万美元罚款，以了结相关指控。

FINRA指出，从2010年10月至2024年9月，JPMS未能建立相关程序，以确保部分客户在账户报表中收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)(2)所要求的保证金账户披露信息。因此，在2010年10月至2024年2月期间，该公司在56,254份账户报表（涉及4,463个客户账户）中，未能提供包括年利率在内的部分保证金账户披露信息。

FINRA认为，JPMS违反了《交易法》规则10b-16(a)(2)及FINRA规则2010。此外，从至少2010年10月至2024年9月，JPMS未能建立、维护和执行合理的监管体系及书面监管程序，以确保对《交易法》规则10b-16(a)(2)的合规，违反了FINRA规则3110(a)和(b)、FINRA规则2010以及NASD规则3010。

除罚款外，JPMS还同意接受谴责。