FINRA对Colorado Financial Service Corporation处以罚款

美国金融业监管局（FINRA）与Colorado Financial Service Corporation达成和解，后者同意支付4.5万美元罚款。该和解协议还要求公司接受谴责，并支付29,049美元赔偿金及相应判决前利息。

FINRA指出，2021年3月至至少2023年2月期间，Colorado Financial在推荐客户购买封闭式基金（CEF）时，未能进行合理监管，也未制定合理设计的政策和程序。这些CEF投资于高收益、低于投资级的债务证券，其中部分使用了杠杆，且所有推荐均与客户的投资画像不符。

因此，该公司违反了《交易法》规则15l-1(a)(i)（最佳利益规则）以及FINRA规则3110和2010。

公开资料显示，Colorado Financial自2000年12月起成为FINRA会员，总部位于科罗拉多州Centennial，在13个分支机构拥有35名注册代表。其主要业务包括投资银行、证券私募发行以及股票、共同基金、变额人寿保险和年金的销售。