FINRA对纽约梅隆资本市场处以6万美元罚款

美国金融业监管局（FINRA）近日披露，纽约梅隆资本市场公司（BNY Mellon Capital Markets, LLC）已同意支付6万美元罚款并接受公开谴责，以了结一项有关交易申报问题的监管处罚。

监管机构指出，2022年4月至2024年5月期间，纽约梅隆资本市场在约1,725笔交易中，向市政证券规则制定委员会（MSRB）的实时交易申报系统提交数据时，未按规定标注新发行市政证券交易所需的“特殊条件”标识，违反了MSRB第G-14号规则。

此外，FINRA认定，在上述时间段内，该公司未能建立和维持合理有效的内部监督体系，包括相应的书面制度和流程，以确保履行交易申报义务，构成对MSRB第G-27号规则的违反。

除罚款外，纽约梅隆资本市场还同意接受正式谴责。监管披露中未提及相关违规行为对客户造成直接经济损失。

公开资料显示，纽约梅隆资本市场自1986年起成为FINRA成员，并于1995年完成MSRB注册。该公司总部位于纽约，在11个分支机构拥有约190名注册从业人员。