FINRA对交易员市场违规行为处以罚款并暂停交易资格

在与金融业监管局达成的和解中，Peter M. Rosten同意支付25,000美元罚款并接受四个月停业处分。这位在The Vertical Group拥有数十年经验的交易员兼做市商，被指控通过对交易量稀薄的股票进行操作而违反证券规则。

2021年12月，Rosten个人同意以每股1美元的价格购买最多100万股股票。在获得首批25万股后，他开始尝试从其个人账户出售部分股票。当他的卖出指令连续数周未能成交时，他转而通过The Vertical Group的自营账户对同一股票下达限价买入指令。

FINRA认定这些以2.50美元至3.25美元价格下达的买入指令并非真实交易。监管机构指出Rosten应当明知这些指令制造了虚假需求表象，在其从个人账户出售股票期间人为支撑股价。此举收窄了买卖价差，并促成了该股票六个月以来的首次交易。

2022年1月至3月期间，Rosten共下达44笔此类非真实买入指令，同时以平均3.35美元的价格卖出12,110股个人持仓。在公司合规人员介入后他停止了相关操作。尽管实施了该计划，Rosten的交易最终仍造成净亏损。

Rosten在不承认亦不否认调查结果的情况下接受制裁，就其违反《证券法》并构成FINRA 2010规则违规的指控达成和解。他目前仍通过The Vertical Group保持FINRA注册资格。