FINRA对三家Cetera旗下公司处以110万美元罚款

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美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，对Cetera Advisors LLC、Cetera Wealth Services LLC（原名Cetera Advisor Networks LLC）以及Cetera Investment Services LLC合计处以110万美元罚款，原因是上述公司在多年内存在多项合规与监管缺陷。

FINRA指出，至少在2019年3月至2021年8月期间，相关公司的监管体系（包括书面监管程序，WSPs）在设计上“未能合理确保”符合《1933年证券法》第5条的要求，构成对FINRA规则3110和2010的违反。

在同一时间段内，FINRA还发现，这些公司的反洗钱（AML）合规计划未能合理地识别并促使可疑交易的报告，违反了FINRA规则3310(a)、3310(f)(ii)以及2010。

此外，FINRA表示，至少在2017年1月至2021年8月期间，Cetera Advisors LLC未能对综合报告的制作与分发进行合理监管，也未按规定保存相关报告。这一行为违反了《1934年证券交易法》第17(a)条、交易法规则17a-4(b)(4)，以及FINRA规则3110、4511和2010。

针对上述违规行为，FINRA决定对相关公司予以公开谴责（censure），并处以合计110万美元罚款。同时，这些公司同意配合并落实FINRA要求的整改措施。