FINRA因合规问题对Stash Capital处以45万美元罚款

Stash Capital LLC已同意支付45万美元罚款并接受谴责，以了结金融业监管局(FINRA)提出的指控。监管机构发现该公司违反了多项关于客户身份识别和反洗钱计划的规定。

在2019年1月至2023年6月期间，Stash Capital未能建立并维持合理的客户识别计划，违反了FINRA规则3310(b)和2010。该公司亦未实施充分的反洗钱计划以监测和报告可疑交易，违反了规则3310(a)、3310(f)和2010。

此外，在同一时期，该公司缺乏书面的身份盗窃预防计划来检测、预防和减轻身份盗窃，违反了S-ID条例和FINRA规则2010。Stash Capital自2017年8月起成为FINRA成员，是一家总部位于纽约、提供在线自主经纪账户服务的公司。