FINRA因合规缺失对GMS Group处以罚款

美国金融业监管局（FINRA）近日发布通告称，GMS Group, LLC 已同意支付 3.5万美元罚款 并接受公开谴责，以了结其涉嫌违反“最佳利益规则”（Regulation Best Interest，简称 Reg BI）的相关调查。

FINRA 表示，在 2020年6月30日至2023年10月 期间，GMS Group 未能建立、维护并有效执行书面政策和程序，相关制度未能合理确保符合《1934年证券交易法》第15l-1(a)(1)条款（即 Reg BI）的要求，构成对 Reg BI、市政证券规则委员会（MSRB）G-27 规则 以及 FINRA 3110号和2010号规则 的违反。

监管机构同时指出，在上述期间内，GMS Group 亦未能建立和维护符合要求的书面督导程序（WSPs），以确保遵守《证券交易法》第17a-14条关于 Form CRS 信息披露的规定，相关行为同样违反了 MSRB G-27 规则及 FINRA 3110号、2010号规则。

除罚款外，GMS Group 还同意接受监管谴责。该和解意味着相关事项无需进入进一步的纪律处分程序。

公开资料显示，GMS Group 自 1979年 起成为 FINRA 成员并在 MSRB 注册，总部位于美国新泽西州东汉诺弗市。该公司目前拥有 65名注册代表、8家分支机构，是一家全方位服务的经纪交易商，业务以市政证券为主。