FINRA因净资本违规对SWBC Investment Services处以罚款

SWBC Investment Services, LLC已与Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)达成和解，同意接受25,000美元罚款及公开谴责。这一处罚源于该公司在2024年2月至3月间为期16个营业日的证券业务经营期间，未能维持最低要求的净资本。

此举违反了《1934年证券交易法》第15(c)(3)条、交易法规则15c3-1以及FINRA规则4110(b)(1)和2010。此外，自2023年12月至2024年3月，SWBC未能为其净资本计算保持准确的账簿与记录。

该公司还在2023年12月至2024年2月期间向FINRA提交了不准确的财务与运营综合统一单独（FOCUS）报告，并且当其资本低于最低要求时，未按规定向SEC和FINRA提交缺陷通知。这些额外违规行为构成了对交易法第17(a)条、规则17a-3、17a-5和17a-11以及FINRA规则4511和2010的违反。

SWBC自2005年起成为FINRA成员，总部位于Texas的San Antonio，运营五个分支机构，拥有约30名注册代表。该公司主要从事固定收益证券的自营与机构交易。