FINRA因与可报告订单事件相关的不准确性而对Dash Financial Technologies处以罚款

来源: FinanceFeeds 2020-01-03

美国金融业监管局（FINRA）周四宣布对Dash Financial Technologies LLC（f / k / a / Dash Financial LLC和Electronic Brokerage Systems LLC）处以90,000美元的罚款，这是与违规有关的和解协议的一部分有关可报告订单事件（ROE）的规则。

在2012年7月23日至2017年5月31日期间（“重新审核”），Dash向订单审核跟踪系统（OATS）传输了超过10亿个不正确的ROE，这主要是由于未能附加“定向”特殊条款处理直接命令的代码。

FINRA发现，在审查期间，Dash报告了大约1,067,670,851个不正确，不完整或格式不正确的ROE，占该公司在审查期间需要向OATS传输的ROES的60％以上。这包括：

982,563,975个新订单报告”，未能在定向订单中识别“定向”特殊处理代码；
84,001,091条路线报告3包含错误的路线方法代码；
386,783个取消报告，其中包含不正确的取消叶数量；
399,793新订单报告，其中包含不正确的交易时段代码；
315,543个包含不正确的会员类型代码，订单始发代码且未包含路由公司成员参与者标识符的客户的新订单报告；
2,316个执行报告，其中包含省略了毫秒信息的执行时间戳记；和
1,350个执行报告，其中包含不正确的“执行类型”指示符和“离开数量”。

此行为违反了FINRA规则7450和2010。

此外，在审查期间，Dash的监管系统的设计不合理，无法遵守适用的证券法律法规，有关OATS的FINRA规则。该公司的书面监督程序描述了该公司的OATS管理员和/或合规人员进行的几次审核，包括与拒绝，不匹配和乱序事件相关的每日和每周审核，以及FINRA OATS报告卡的每月审核。

这样，Dash的监督系统集中于纠正可能影响提交OATS ROES的能力或被FINRA识别的OATS问题（即，拒绝，错配，乱序事件等），但并未合理设计以识别ROE包含不正确信息的情况，这些信息不会导致拒绝，不匹配，乱序事件等，例如上述情况。在这方面，尽管Dash每月和每半年审核少量订单以确保为这些订单提交的ROE准确无误，但所审核的订单数量却不合理地少且不适合公司的业务活动。

由于监管失败，Dash直到FINRA员工通知之前才意识到其OATS提交的信息不正确。此行为违反了NASD规则3010（针对2014年12月1日之前的行为），FINRA规则3110（针对2014年12月1日或之后的行为）和FINRA规则2010。

除了罚款90,000美元（违反OATS的罚款65,000美元和违反相关监管的罚款25,000美元），该公司还同意接受谴责。

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