FINRA命令Wolverine支付17万美元罚款

美国金融业监管局（FINRA）对Wolverine Execution Services, LLC（以下简称“Wolverine”）处以17万美元罚款，原因是Wolverine违反了FINRA监管规定。

2016年5月至2019年3月，Wolverine因在18756次卖出订单中错误地标记为多头而非空头，违反了监管SHO规则200(g)和FINRA规则2010。

此外，在2017年12月20日至2018年6月20日期间，Wolverine因至少有706次未向FINRA交易报告设施（TRF）提交报告或提交了错误报告，而违反了FINRA规则7230A和2010。

在同一时期，Wolverine还有31次未向订单审计跟踪系统（OATS）报告准确的订单信息，违反了FINRA规则7450和2010；并因有15次未记录和保存订单事件信息，违反了FINRA规则7440和2010。

此外，在2018年第一季度，Wolverine因未披露其与重要执行场所关系的所有重要资料，违反了根据《交易法》颁布的监管NMS 规则606和FINRA规则2010。

最后，Wolverine因未建立和维护监督制度，包括书面监督程序（WSPs），违反了FINRA规则3110(a)和(b)和规则2010。