Fenergo发布2020年度罚款报告，美国金融机构被罚金额最高！

反洗钱（AML）、客户身份验证（KYC）、客户数据管理解决方案提供商Fenergo宣布，公司已发布有关全球金融机构罚款的年度调查结果。

报告显示，到目前为止，由于未遵守反洗钱、客户身份验证、数据隐私和《金融工具市场指令》（MiFID ），金融机构被罚款总额达104亿美元。

根据Fenergo的资料，向违规金融机构罚款共198次，同比增长141％。针对反洗钱违规行为采取的执法行动的平均罚款比2019年降低了44％。

年度报告的重要发现：

• 高盛因涉及马来西亚主权财富基金1MBD丑闻总计被罚68亿美元

• 澳大利亚西太平洋银行因洗钱丑闻被罚款近10亿美元

• 渣打银行因违反俄罗斯法规被英国金融制裁办公室（OFSI）罚款2540万美元

• 203人因在美国、欧洲、中国违反反洗钱法规和《金融工具市场指令》被罚款8880万美元

• 全球因数据隐私违规行为罚款达8,860万美元

总的来说，美国的金融机构收到的罚款额最高，为7,489,785,116美元。对高盛的罚款占美国总罚款的91％。

罚款金额最高的国家：

• 美国：$ 4,348,701,664

• 马来西亚：$ 3,900,000,000

• 澳洲：$ 921,587,910

• 瑞典：$ 550,169,770

• 英国：$ 199,306,927

今年数据隐私违规罚款的数量也大大增加，而针对《金融工具市场指令》违规行为所采取的行政制裁的数量和金额均低于2019年。