FCA永久禁止Renaissance Advisory从事受监管活动

英国金融行为监管局（FCA）宣布，根据《2000年金融服务和市场法案》（下称“《法案》”），决定取消Renaissance Advisory Ltd（Renaissance Advisory）的以下受监管活动：1）二级信贷经纪业务；2）同意开展受监管活动。

FCA已经确定了与Renaissance Advisory有关的严重问题，即该公司的行为表明似乎表明其并不合适从事相关活动，并对消费者构成了巨大的伤害风险。具体而言：

• Renaissance Advisory与Marvell有关联。此前，FCA向Marvell发出了第一份监督通知，因为该公司在其许可范围之外开展投资活动，并在其受监管身份的范围内误导投资者。Renaissance Advisory在英国公司登记局提交的信息显示，Marvell是其一个重要的控股公司，股权似乎是在Renaissance Advisory被授权之前获得的，但在Renaissance Advisory被授权之后才提交。Renaissance Advisory在授权期间或之后都没有向FCA披露这一信息。这一系列的事件表明，Renaissance Advisory在授权过程中误导了FCA对其控股公司的了解。

• Renaissance Advisory也似乎与Grosvenor有关联。FCA向Grosvenor发出了第一份监督通知，是因为该公司与FCA警告过的公司有明显的联系，被警告的公司从事未经授权的业务，并在授权时提供关于其控股人和预期业务的误导性信息。

• ​Renaissance Advisory没有回应根据《法案》第165条的三项信息要求，即要求澄清公司商业模式、当前活动以及与Marvell的联系。FCA也无法通过电话联系到Renaissance Advisory的董事。