FCA征询意见：关于延长认证制度和行为准则的实施期限

来源: Mondo Visione 2020-07-20

7月17日，FCA发布一份意见征询书，关于延长FCA监管公司需要实施认证制度（Certification Regime）的截止日期。

6月，英国财政部宣布，公司初次评估其认证人员（Certified Staff）的截止日期延长至2021年3月31日，这让受全球新冠肺炎疫情（Covid-19）严重影响的公司有时间进行更改。

为确保其他高管人员和认证制度（SM＆CR）截止日期保持一致，并为公司提供更多时间，FCA正协商将以下截止日期从2020年12月9日延长至2021年3月31日：

如果公司能在2021年3月之前认证人员，并向FCA登记处提交目录人员信息，FCA鼓励公司尽快完成。FCA仍将从2020年12月9日起在FCA登记处上发布公司认证人员的详细信息，FCA认为这些信息对消费者和公司都有利。

FCA正在与议会一起磋商这些意见，尽快敲定结果。

FCA希望公司高管确保所有认证人员满足适合性人员要求。同样，公司高管必须确保《行为准则》培训有效，所有人员清楚《行为准则》，并了解在工作中如何使用它们。这些都需要计划、时间和精力。

由于认证制度和目录人员报告不适用于基准管理员（Benchmark Administrators，获权进行指定基准管理的受规管活动的人），因此FCA并不打算更改基准管理员的截止日期。基准管理员必须在2021年12月之前培训《行为准则》中的非高管人员。

FCA要求在2020年8月14日之前就此次磋商征询意见。

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