FCA和SFO继续调查London Capital＆Finance

来源: FinanceFeeds 2019-12-20

英国金融行为监管局FCA正在通过多种途径调查与LCF相关的个人和公司。

今天早些时候，英国金融行为监管局（FCA）发布了有关对LCF进行调查的最新消息。这家倒闭公司的客户可能不会对此次更新印象深刻，因为监管机构只是简单地指出，它将与严重欺诈办公室（SFO）一起，继续调查LCF出售迷你债券和ISA债券的有关行动。

FCA表示，它正在调查正在通过多种途径调查与LCF相关的个人和公司。迄今为止，监管机构已经获得了成千上万的文件，并且正在对这些文件进行彻底的司法鉴定。自从FCA执法人员开始调查LCF以来，已经花费了数千小时来进行调查，并且依旧在积极地进行所有合理的询问。

监管机构指出，当前进行的是刑事调查。由于法律原因，可能无法向公众提供很多信息。

FCA正在禁止向零售客户大规模销售投机性迷你债券。该限制将于2020年1月1日生效，并将持续12个月，同时FCA会就制定永久性规则进行磋商。

这种限制意味着未上市的投机性迷你债券只能面向那些公司已确定为经验丰富的投资者或高资产净值投资者。由授权公司制定或批准的营销文件还必须包括特定的风险警告，并披露从投资者筹集的资金中扣除的任何对第三方的成本或付款。

LCF破产后，迷你债券引起了广泛关注，这使大约14,000名投资于其迷你债券的消费者面临损失的风险。