DTCC、Clearstream和Euroclear合作推动数字资产采用

2024年5月29日星期三，全球三大金融市场基础设施提供商（FMI）——美国证券存托清算公司（DTCC）、明讯银行（Clearstream）和Euroclear与波士顿咨询公司（BCG）合作公布了一份旨在建立全行业数字资产生态系统、推动代币化资产接受度的蓝图。

这份名为《构建数字资产生态系统》（Building the Digital Asset Ecosystem）的文件旨在通过定义六项原则来转移行业重点，以促进代币化和数字资产证券（不包括加密货币）的成功采用。该文件还详细介绍了一套全面的风险管理控制措施，以支撑数字资产的未来发展。

这六项原则旨在为行业共同制定数字资产市场的全面标准提供路线图。它们包括：

• 法律确定性——确保业务运营符合法律规定

• 监管合规性——鼓励运营与监管框架保持一致

• 运营韧性和安全性——开发能够抵御运营中断并保护敏感数据的强大基础设施

• 客户资产保护——通过智能合约实施治理以安全地管理资产

• 连接性和互操作性——促进跨不同网络的交易和灵活结算

• 运营可扩展性——通过实现标准化运营以提高效率和成本效益

DTCC数字资产业务全球主管、董事总经理Nadine Chakar表示：“虽然很多公司都认识到了区块链在实现成本节约、资本效率提高和风险降低方面的巨大潜力，但行业还是需要展示其切实的成果和价值创造能力。我们在改变金融体系方面拥有得天独厚的优势，但仍需要各行各业合作来构建基础设施、标准、控制和治理标准来支撑数字市场的发展。我们很自豪能领导此次对话。我们将以这份文件为跳板，建立行业共识，推动行业向前发展。”

Clearstream董事总经理兼发行人服务及新数字市场业务主管Jens Hachmeister表示：“新技术潜力巨大，可将金融市场的效率、速度和安全性提升到更高的水平。为保证这一转变的可持续性，我们需要全行业的合作和制定统一的标准来克服当前的难题，推动数字资产无缝整合到全球金融生态系统之中。作为金融市场基础设施提供商，我们正在为未来的数字市场奠定发展基础，以造福我们的客户和所有的市场参与者。”

Euroclear董事总经理兼产品、战略与创新主管Philippe Laurensy表示：“通过真正的协同合作，我们制定了一项计划来展示数字资产的发展潜力。我们的目标是打造创新的解决方案以满足客户不断变化的需求，并推动行业的发展和进步。此次合作证明了我们在创新方面的承诺。我们期待着未来能够创造出更多令人兴奋的机会，为我们的客户和全球市场带来积极影响。”

DTCC、Clearstream和Euroclear之间的合作利用了他们几十年来为全球资本市场提供基础设施服务的共同经验、庞大的客户关系网络，以及他们在支持市场发展方面的良好记录。最新的这份文件是这些金融市场基础设施提供商去年联手发布的名为《共同推进数字资产时代》（Advancing the Digital Asset Era, Together.）白皮书的共同努力的延续，旨在激励全球市场参与者共同建立数字资产生态系统。

除了六项核心原则外，《构建数字资产生态系统》还列出了一系列控制措施，以帮助公司降低其资产管理不善或在管理智能合约方面的控制不足等风险。该文件建议的控制措施包括规定访问智能合约的身份，以及保存好数字资产事件/交易的全面记录。

与这三大金融基础设施提供商合作的BCG还进行了一项分析活动，包括审查多个司法辖区的约100项法规和白皮书，并对行业关键市场参与者和技术提供商进行了20多场采访。