Dixon Advisory将支付820万美元与 ASIC 达成和解

澳大利亚证券及投资委员会 (ASIC) 今天宣布与 Dixon Advisory and Superannuation Services Limited (Dixon Advisory) 达成一项主要协议，就此前 ASIC 对 Dixon Advisory 的诉讼达成和解。Dixon Advisory 是澳大利亚证券交易所上市公司 E&P Financial Group Limited 的子公司。

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2020 年 9 月 4 日，ASIC 在澳大利亚联邦法院对 Dixon Advisory 提起诉讼，指控该公司的代表未能以客户的最佳利益行事，也未能提供适合客户的建议.

ASIC 还称，Dixon Advisory 的代表知道或应该知道其客户的利益与 Dixon Advisory 相关的实体利益存在冲突，但是没有优先考虑客户的利益。

根据协议，Dixon Advisory 同意向联邦支付 720 万美元的罚款，如果法院在 2021 年 11 月 1 日之前发出最终命令，该罚款可能会在 2021 年 12 月 31 日和 2022 年 3 月 31 日分两次等额支付.

Dixon Advisory 还需要支付 ASIC 在调查和法律程序中的 100 万美元的法律费用，也可能在 2021 年 12 月 31 日和 2022 年 3 月 31 日分两期支付。

ASIC 将在法院确定此事后提供更多信息。