CySEC 对 Wonderinterest Trading 处以 10 万欧元罚款，涉多项合规违规

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塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布，对 Wonderinterest Trading Ltd 处以 10 万欧元罚款，原因是该公司在提供投资服务过程中存在多项违规行为。监管机构表示，相关违规发生于 2022 年至 2024 年期间，涉及该公司作为塞浦路斯投资公司（CIF）的经营与合规问题。

Wonderinterest Trading Ltd 持有 CySEC 颁发的投资公司牌照，提供差价合约（CFD）交易服务，产品涵盖外汇、股票、商品和指数，同时也提供实股交易。该公司还通过 Zetano、Investago 等品牌在同一监管框架下开展交易与执行服务。

授权与内部治理存在缺陷

CySEC 指出，罚款中金额最大的一部分为 5 万欧元，源于公司未能遵守授权相关要求。监管机构表示，Wonderinterest “未建立充分的政策和程序”，也“未为每一种金融工具明确界定目标客户群体”。此外，公司未能确保“对该目标客户群体的所有相关风险进行评估”。

这些问题是在 CySEC 审查公司是否遵守《投资服务与活动及受监管市场法》过程中发现的，审查范围涵盖授权条件、客户对待方式以及市场营销行为。

市场营销与客户对待违规

CySEC 还对 Wonderinterest 处以 3 万欧元罚款，理由是其在向客户提供投资服务时“未能诚实、公平、专业地行事”。另有 2 万欧元罚款与市场营销及客户信息披露有关，监管机构认为相关信息并非“公平、清晰且不具误导性”。

在确定罚款总额时，CySEC 表示其已考虑有效内部控制机制的重要性以及投资者保护的必要性。监管机构强调，投资者保护依赖于向客户提供有助于其作出知情决策的信息，并确保金融产品在充分风险评估的基础上，分发给合适的目标客户群体。

Finance Magnates 已就此事联系 Wonderinterest Trading Ltd 寻求回应，但截至发稿时尚未收到回复。

监管机构警示疑似克隆券商网站

此外，CySEC 还宣布将 21 个未经授权、提供投资服务的网站列入其警示名单。监管机构指出，其中部分网站疑似模仿受监管券商，但并未获得塞浦路斯法律要求的相关牌照。

CySEC 提醒投资者在其官方公共登记系统中核实机构的牌照信息，并警告称有不法分子冒充监管机构发送欺诈邮件。监管机构强调，其不会向个人索取或接受任何形式的付款。