CySEC提议通过CIF加强对客户资金的保护

来源: Finance Magnates 2020-05-04

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周一（5月4日）发布了一份咨询文件，其中提到CySEC将寻求加强有关保护塞浦路斯投资公司（CIF）持有的客户资金的程序。

特别是，CySEC在拟议的通函中规定，当CIF收到客户资金时，必须立即将这些资金存入至中央银行、信贷机构、第三国授权银行或合格货币市场基金开立的一个或多个账户中。

如果阻止CIF遵守上述规定，CySEC表示：“ CIF必须将价格标准通知实体。开设客户帐户的指令第6（1）条规定，客户必须将客户的资金与自己的资金分开。该通信应保存在CIF的记录中，并可供CySEC进行审查。”

为此，CIF必须向CySEC证明，除了开展此类业务外，他们别无其他选择，因为一旦实体破产，客户资金的风险就会更高。

CySEC：CIF必须尽其所能获得独立名称的帐户

“CIF必须向CySEC证明，他们已尽其所能获得独立名称的账户，包括使用另一家第三方账户。

如果CIF无法向CySEC证明其已完全满足上述要求，则CySEC可以要求CIF将等额的自有资金隔离在另一个司法管辖区的独立名称的账户中，且CIF能够符合指令第4（1）(e)段的要求。

CIF必须定期进行尽职调查

CySEC还指出，预计CIF将对定期存放客户资金的银行进行尽职调查，至少每个财年一次。