CRS表存在合规缺陷！SEC对12家金融公司处以罚款

美国证券交易委员会(SEC)周二对12家金融公司处以总计292523美元的罚款，原因是与CRS表（客户关系摘要）相关的违规行为，标志着SEC对该主题的第二轮执法行动。

SEC指控六家投资咨询公司和六家经纪交易商未能按时提交和交付CRS表。该监管机构还发现，一些公司没有包含该文件所需的信息和语言，该文件概述了公司的服务、费用、利益冲突、纪律处分历史和其他信息。

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SEC发布了关系摘要，作为“最佳利益监管”（经纪交易商行为标准）制定计划的一部分。 Reg BI和CRS表均于2020年6月生效。顾问和经纪商应在2020年 7月30日之前开始向新客户和潜在客户交付CRS表，并将该文件发布在其网站上并提交给SEC。

SEC周二宣布的罚款范围从其中四家公司的1万美元的低点到经纪交易Wall Street Access的97523美元的高点不等。该处罚是SEC征收的第二笔罚款，该机构去年7月对27家违反CRS表规定的公司处以罚款。

SEC执法部门副主任Sanjay Wadhwa表示：“通过今天的行动，SEC现已指控42 家金融公司未能履行确保散户投资者了解其与证券行业专业人士关系所需的义务。我们敦促继续拖欠履行其CRS表制定义务的公司遵守法律并向SEC汇报。”

除了Wall Street Access，周二诉讼中被指控的公司还有Arthur Zaske&Associates；悦榕证券； Church Gregory Adams证券公司；Gutt财务管理；欣斯代尔联合公司；J.K.金融服务; N.V.N.G.投资；个人理财规划；Stone Run Capital；永利金融集团；和Watermark证券。他们都没有承认或否认SEC的调查结果。

来源：Investment News