Coinsquare承认利用虚假交易进行市场操纵

来源: Finance Magnates 2020-07-22

安大略省证券委员会（OSC）之前指控Coinsquare有限公司进行洗售的案件有所进展，监管机构和该公司达成了调解。

洗售是夸大交易量以显示虚假流动性的非法行为。根据OSC今天早些时候的一份声明，调解协议涉及在Coinsquare平台上的市场操纵、对投资的误导性声明以及对内部举报人的报复。

Coinsquare承认市场操纵

Coinsquare已承认通过报告虚增的平台交易量参与市场操纵。特别是，在2018年7月17日至2019年12月4日之间，该平台报告了约84万次虚假交易，总计约590,000比特币，占其平台报告交易量的90％以上。

Coinsquare还承认，在许多客户和公众质疑这些可疑交易量之后，公司做出了误导性声明，来掩盖虚买虚卖。

首席执行官和总裁双双辞职

作为调解协议的一部分， Coinsquare的首席执行官Diamond，总裁兼创始人Rostand均同意辞职，并分别支付100万美元和90万美元的行政罚款。

Coinsquare首席执行官Cole Diamond

根据和解协议，Diamond和Rostand分别被三年和两年禁止担任其他市场参与者的注册人，董事或职员。此外，协议禁止两人在至少三年内涉足Coinsquare平台的管理。

Coinsquare的高管Mazer，一年内被禁止担任注册人的董事或职员，或担任需要注册的职位。Mazer已辞去其首席合规官（CCO）的职务，并已向监管机构自愿支付了50,000美元。

在达成和解协议后，Coinsquare，Diamond和Rostand将总共支付300,000美元，以支付OSC的调查费用。

OSC：Coinsquare对投资者撒谎

OSC执法部门主管Jeff Kehoe评论道：“尽管有几名员工对交易量虚增感到担忧，但Coinsquare公司不仅坚持这种做法，而且还向投资者撒谎，并对举报人进行报复。成为我们资本市场的创新者，并非代表着可以无视证券法律。所有市场参与者，包括新兴行业的参与者，都必须诚实守信。

在同意调解后，为了在OSC注册，Coinsquare及其子公司将需要“公司管理的实质性改善”。加拿大当局在今天早些时候的声明中表示：“一旦公司管理行为发生变化，Coinsquare 必须向OSC和加拿大投资行业监管组织（IIROC）重新提交完整和更新后的注册申请。”

安大略省证券委员会

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