CME Group对Grand International Futures Company Limited罚款50万美元

​美国衍生品巨头芝加哥商品交易所集团（CME Group）对Grand International Futures Company Limited罚款50万美元，因为该公司有多项违反CME规定的行为。

芝加哥商业交易所商业行为委员会发现，从2020年2月3日到2021年2月17日，Grand International Futures Company Limited多次阻碍了对客户交易活动的调查：

• 没有制定适当的政策和程序来创建、维护、监测分配给客户的操作ID。

• ​公司允许客户通过第三方软件提供商创建自己的操作ID，无法识别使用这些的终端操作员；

• ​在没有补救措施的情况下，允许多人使用相同的操作ID在澳元、英镑、加拿大元、瑞士法郎、墨西哥比索、新西兰元、日元、欧元、E-mini S&P 500合约市场上输入订单。

除CME外，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）曾对Grand International Futures Company Limited罚款800万美元​，原因是该公司在2017年10月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。