CLS Global承认加密货币市场操纵指控

CLS Global FZC LLC是一家在加密货币行业内被称为“做市商”的金融服务公司，目前同意解决与其欺诈性操纵加密货币交易量相关的刑事指控。

作为刑事和解的一部分，CLS Global将对2024年9月波士顿联邦大陪审团提出的起诉书中的指控认罪，包括一项串谋进行市场操纵和电信欺诈的罪名，以及一项电信欺诈罪名。如果法院批准其认罪，CLS Global还将向美国政府支付总计428,059美元的罚款，这笔款项包括被扣押的加密货币和罚款，并将被禁止参与美国的加密货币市场。

根据起诉书的指控，CLS Global通过其公开网站和其他宣传材料为加密货币公司提供“做市”及其他服务。CLS Global是一家注册于阿联酋的公司，雇佣了50多名员工，全部位于美国境外，但向美国投资者提供与加密货币相关的服务。

对CLS Global的指控源于一项针对加密货币“洗盘交易”的卧底执法行动，这种虚假交易活动旨在吸引投资者。调查还涉及NexFundAI的创建，这是一家声称的加密货币公司，曾有一个网站（https://nexfundai.com）和一个在Uniswap加密货币交易所交易的以太坊代币，但在执法部门干预后被禁用。

CLS Global承认同意为NexFundAI代币提供做市服务，其中包括进行“洗盘交易”，以欺骗性地吸引投资者购买该代币。在2024年7月至8月期间的几次视频会议中，CLS Global的一名员工解释说，公司可以“帮助生成交易量”，以便NexFundAI满足加密货币交易所上市要求并吸引购买者。该员工进一步说明，CLS Global使用一种算法，该算法“基本上是在多个钱包之间进行自我交易，因此不易被察觉”，从而“看起来像是自然发生的买卖”。他还表示：“这很难追踪……我们已经为许多客户这样做了。”该员工也承认：“我知道这属于洗盘交易，我知道人们可能对此不满。”

CLS Global的一名员工提供了一份“做市提案”，其中在标题为“交易量支持”的部分中包含了反映“总交易量”、“CLS交易量”和“外部交易量”的CLS Global“仪表板”示例。CLS Global雇佣的交易员随后使用公司的交易钱包在Uniswap加密货币交易所买卖NexFundAI代币，并提供由“交易量生成算法”创造的交易活动报告。

作为刑事和解的一部分，CLS Global将被禁止参与向美国投资者开放的交易平台上的加密货币交易，或向美国的加密货币客户提供服务。根据认罪协议，CLS Global还承诺每年进行业务实践认证，以确保遵守这些禁令。

证券交易委员会（SEC）也对该公司提起了相关民事执法行动，指控其违反证券法，并已与CLS Global达成单独的和解协议。从CLS Global扣押或支付的资金将在SEC和解中计入，反之亦然。