Citadel因报告违规与FINRA达成100万美元和解协议

Citadel证券有限责任公司已同意支付100万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分，此前该公司因违反其综合审计追踪（CAT）报告义务而受到处罚。

该公司未能准确且及时地向CAT中央存储库报告数百亿股权和期权订单事件，违反了FINRA规则6830、6893和2010。

作为最大的做市商之一，Citadel证券自2020年6月22日起被要求报告股权和期权订单事件的数据。然而，由于该公司自有报告系统存在多项问题，导致了重大报告错误。2020年6月至2022年7月期间，Citadel证券错误报告了422亿股权和期权订单事件，其中三大报告问题导致了418亿的错误。这些问题包括未能在完全取消的订单中报告“剩余数量”字段为“0”、错误使用新订单的指示符以及未填写即时或取消（IOC）有效时间代码的相关订单。

此外，Citadel证券未能及时报告约5.8亿股权和期权订单事件。该公司最终在2022年9月纠正了这些错误，并提交了不准确和延迟报告事件的更正。Citadel通过其内部监督审查发现了其中的多个错误，并将问题归因于编码错误、系统问题以及对报告要求的误解。