CFTC针对20家作出虚假注册声明的实体提起诉讼

美国政府机构CFTC或商品期货交易委员会今天指控20家实体，对CFTC注册和美国国家期货协会（NFA）会员身份作出虚假声明。一家实体如果想在美国提供与数字资产、衍生产品和货币交易交易相关的服务，则必须完成这些强制性注册。

这20家实体根据虚假的描述内容可分为三类：

1、“CFTC注册和NFA会员”

以下15个实体错误地声称在提供与期货或其他衍生品交易相关的服务时已在CFTC和NFA中注册：

有10项指控都是针对据称位于英国沃尔索尔的实体（用的都是一样的表述）：

Bitfx24option.com；

Fidelityfxtrade.com；

Granttradefx.com；

iMarketsserviceFX.com；

Toptradecapitalfx.com；

Westtechtrade.com；

Westintrade.com；

Yobcryptotrade24.com；

Zenithoptionstrade.net；

Zenithtradermarkets.com

所有这10家实体在网站上虚假声称该实体“是已注册的期货经纪商（FCM）和零售货币交易交易商（RFED ），已在CFTC注册，具有NFA会员资格”，并提供了一个NFA ID。如指控中所称，这10个实体从未以任何身份在NFA中注册，并且根据NFA的数据库，这个NFA ID曾在CFTC注册，但ID持有人已于2009年去世。

其中，Bitfx24option.com、Fidelityfxtrade.com和Granttradefx.com三家实体业务主要针对加密货币领域。

另外，据称位于佐治亚州亚特兰大的Sumtrades.com在其网站上也提供了一个曾经注册过的个人NFA ID，但该人已死亡。 

据称位于加利福尼亚和香港的Goldman Global Investment Funds Ltd.在其网站上加入了NFA徽标和名称，提供的NFA ID属于另一个有着相同名字的实体，ID已失效。 

据称办公室位于纽约、香港和新加坡的Merryl Morgan、据称位于纽约市的Swiss FX Trade以及据称位于马萨诸塞州剑桥市的Ultracapitals均从未在CFTC或NFA中注册，但却都在网站上作出了相应的声明。

2、​有关NFA的误导性声明（失效的NFA ID）

Vertex Holdings Limited据称在俄罗斯莫斯科成立，但没有注明地址，在其网站上虚假声称是其主要经纪商的公司授权代表，而主要经纪商受NFA监管，并提供了主要经纪商的NFA ID。但是事实是，所谓的主要经纪人现在不是也从未成为过NFA的会员。相反，Vertex Holdings使用的NFA ID属于另一个实体，ID已失效。

United Financial Limited据称位于加利福尼亚州世纪城，DST Clouds International Limited据称位于英国一个地点（实际上该地址不存在），它们两家实体在网站上均虚假声称其“受NFA授权和监管”，并列出了NFA ID，该ID均属于另外一个具有相同名字的实体，ID已失效。

3、仿冒正牌公司（有效NFA ID）

Bullet Capital＆Contract Occurrence Management Merchants，据称办公室位于康涅狄格州的Fairfield和奥地利的Kossldorf，虚假声称在NFA注册，并提供了NFA BASIC数据库记录的超链接，超链接指向的是另一个具有相似名称的期货交易商。

ESOM，据称是香港证监会的注册持牌经纪商，在网站页面顶部上徽标和商品名称旁边显示了NFA ID，以及与该NFA ID相关联的实际注册人的姓名。但该注册人并没有经营ESOM。